湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期不符合行權(quán)條件的公告
本公司及全體董事保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）\u00A0第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于第二期股票期權(quán)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期不符合行權(quán)條件的議案》。相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃情況簡(jiǎn)介
1、2016年3月28日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《股份公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《股份公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《股份公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
2、2016年4月22日，公司召開(kāi)2015年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《股份公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《股份公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《股份公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2016年5月18日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議以及第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司向29名激勵(lì)對(duì)象授予240萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格7.23元，預(yù)留股票期權(quán)24萬(wàn)份。
4、2016年6月27日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議以及第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司2015年度利潤(rùn)分配實(shí)施完畢，公司將第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為7.13元。
二、股票期權(quán)不符合行權(quán)條件的說(shuō)明
根據(jù)《湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)業(yè)績(jī)條件：本計(jì)劃在2016年至2017年的2個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一。首次授予的240萬(wàn)份股票期權(quán)各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示：
以上凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率與凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。如果公司當(dāng)年發(fā)生公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行行為，則新增加的凈資產(chǎn)于其對(duì)應(yīng)預(yù)定投入的項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)前，計(jì)算加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率時(shí)從凈資產(chǎn)中扣除。
除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
根據(jù)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司2016年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)較2015年的下降43.12%，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為6.87%。未達(dá)到行權(quán)的業(yè)績(jī)指標(biāo)，第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期授予的120萬(wàn)份股票期權(quán)將予以注銷。
三、注銷股票期權(quán)對(duì)公司的影響
第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期授予的120萬(wàn)份股票期權(quán)，因業(yè)績(jī)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)注銷，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。
因公司2016年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未達(dá)到《湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司注銷激勵(lì)對(duì)象獲授的第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期相對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)，符合相關(guān)法律、法規(guī)和《湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司注銷激勵(lì)對(duì)象在本次行權(quán)期內(nèi)獲授的120萬(wàn)份股票期權(quán)，符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的情況，同意對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的獲授股票期權(quán)予以注銷。
六、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)
北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所律師認(rèn)為，股份公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的已授予股票期權(quán)的注銷以及取消預(yù)留股票期權(quán)授予的事項(xiàng)，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)已授予股票期權(quán)的注銷及取消預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)合法、有效。
湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司董事會(huì)
二○一七年五月二十日
